وافقت العقوبات الجنائية على مستوى الاتحاد الأوروبي لتعاطي السوق

سيصوت أعضاء البرلمان الأوروبي على مشروع القانون النهائي لفرض عقوبات جنائية واسعة من الاتحاد الأوروبي لإساءة استخدام السوق في ستراسبورغ اليوم (4 فبراير). 

قالت نائبة رئيس اللجنة الاقتصادية والنقدية بالبرلمان الأوروبي والمفاوض الرئيسي بشأن قانون إساءة استخدام السوق ، آرلين مكارثي: "التصويت سيمثل خطوة كبيرة إلى الأمام في ضمان معالجة إساءة استخدام السوق في جميع أنحاء الاتحاد الأوروبي. ولأول مرة سيكون لدينا عقوبات جنائية صارمة على نطاق الاتحاد الأوروبي مع عقوبة سجن لا تقل عن أربع سنوات للتداول من الداخل والتلاعب بالسوق ، مما يترك الدول الأعضاء حرة في فرض عقوبات شديدة إذا رغبت في ذلك.كانت فضيحة ليبور تلاعبًا بالسوق من أسوأ أنواعه. نشهد المزيد من الادعاءات و التلاعب المحتمل بالمعايير في أسواق الطاقة مثل النفط والغاز وأسواق الصرف الأجنبي. بموجب القواعد ، ستكون البنوك والمؤسسات المالية الآن مسؤولة جنائياً عن إساءة استخدام السوق ، مما يضمن أخذ هذه الجرائم على محمل الجد ".

وأضافت آرلين: "ستدخل القواعد الجديدة حيز التنفيذ في عام 2016 وآمل أن توقع حكومة المملكة المتحدة على القانون الجديد. في حين أن المملكة المتحدة لديها بالفعل عقوبات جنائية صارمة ، إلا أنها لا تنطبق على المؤسسات المالية وحتى الآن لم يتم استخدام القانون لاتخاذ إجراءات ضد أولئك الذين شاركوا في التلاعب في أسعار الفائدة ".

وحول تفاصيل الصفقة ، أضافت آرلين: "هناك حاليًا اختلافات كبيرة بين كيفية تعاقب الدول الأعضاء على إساءة استخدام السوق. ستضمن القواعد الدنيا المنسقة عدم تمكن الجناة من استغلال الاختلافات في الأنظمة عبر الاتحاد الأوروبي. بموجب القواعد ، ستكون البنوك والمؤسسات المالية الآن مسؤولة جنائياً ، مما يضمن أخذ جرائم إساءة استخدام السوق وعواقبها على محمل الجد. والدول الأعضاء قادرة أيضًا على فرض عقوبات جنائية على التهور الذي كان عاملاً رئيسياً خلال الأزمة المالية ".

مستوى العقوبات

لأول مرة ، سيضع الاتحاد الأوروبي مستويات دنيا من العقوبات الجنائية على إساءة استخدام السوق. هذه خطوة كبيرة إلى الأمام في ضمان معالجة إساءة استخدام السوق بشكل صحيح في جميع أنحاء الاتحاد الأوروبي. سوف يعاقب على جرائم التعامل الداخلي والتلاعب بالسوق لمدة أقصاها أربع سنوات على الأقل ، في حين أن جرائم الكشف غير المشروع عن المعلومات الداخلية سوف يعاقب عليها بالسجن لمدة أقصاها 2. نظرًا لأن هذا هو الحد الأدنى من توجيه التنسيق ، يمكن للدول الأعضاء اعتماد قواعد أكثر صرامة لمعالجة إساءة استخدام السوق.

حالات خطيرة

الإعلانات

يجب على الدول الأعضاء اتخاذ الإجراءات اللازمة لضمان أن التعامل من الداخل والكشف غير المشروع عن المعلومات الداخلية والتلاعب بالسوق هي جرائم جنائية على الأقل في الحالات الخطيرة وعند ارتكابها عمداً. ويرد شرح لما يشكل حالة خطيرة في التوجيه.

الأضرار التي لحقت الاقتصاد على نطاق أوسع وعمل السوق

عند وضع العقوبات ، يجب على الدول الأعضاء أن تأخذ في الاعتبار الأرباح المحققة والخسائر التي تم تجنبها وكذلك الأضرار التي لحقت بالاقتصاد الأوسع وعمل الأسواق.

نشر العقوبات

يجوز للدول الأعضاء نشر العقوبات عند اتخاذ قرار نهائي. نشر العقوبات هو رادع مهم ضد إساءة استخدام السوق.

تهور

هذه هي الخطوة الأولى لضمان الإهمال الجسيم والسلوك المتهور الذي أدى إلى الأزمة المالية على محمل الجد. سيكون لدى الدول الأعضاء خيار أن تنص على أن التلاعب بالسوق الذي يرتكب بتهور أو بإهمال خطير يشكل جريمة جنائية.

مسؤولية الأشخاص الاعتباريين (الشركات)

بموجب القواعد الجديدة ، سيكون الأشخاص الاعتباريون ، على سبيل المثال شركات الاستثمار ، العاملة في قطاع الخدمات المالية عبر الاتحاد الأوروبي مسؤولين جنائيًا عن جرائم إساءة استخدام السوق. هذه خطوة أولى مهمة في محاسبة الشركات جنائياً على جرائم إساءة استخدام السوق.

التحريض والمساعدة والتحريض

أصبح التحريض والمساعدة والتحريض لأغراض إساءة استخدام السوق الآن جريمة جنائية في جميع أنحاء أوروبا.

أدوات التدريب والتحقيق

ستحتاج الدول الأعضاء إلى التأكد من أن سلطاتها القضائية والمنظمين مدربون تدريباً صحيحاً لرصد والتحقيق ومعالجة إساءة استخدام السوق. يجب على الدول الأعضاء اتخاذ التدابير اللازمة لضمان أن سلطات إنفاذ القانون والسلطات القضائية والمنظمين لديهم إمكانية الاستفادة من أدوات التحقيق الفعالة.

سيكون أمام الدول الأعضاء عامين لتحويل القواعد إلى قانون وطني. ستدخل القواعد حيز التنفيذ في 2016.

حصة هذه المادة: